一心信箱：

　　我是一名封閉式基金的投資者，我想了解持有人能否要求封閉式基金更改契約，提前“封轉(zhuǎn)開”？如果能，需要什么程序，望回復(fù)。

　　昆明市阮先生

　　可以，但基金持有人想通過法律程序修改基金契約，改變基金的運(yùn)行方式，必須通過以下幾個(gè)法律程序：

　　首先，要召集持有人大會(huì)。根據(jù)《證券投資基金法》第七十二條規(guī)定：“基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。”

　　其次，公告會(huì)議事項(xiàng)。《證券投資基金法》第七十三條規(guī)定：“召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。”《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第四十條規(guī)定：“基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國證監(jiān)會(huì)備案。”

　　再次，大會(huì)審議事項(xiàng)表決。《證券投資基金法》第七十四條規(guī)定：“基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。”“每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。”第七十五條規(guī)定：“基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加，方可召開；大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。”

　　最后，大會(huì)通過事項(xiàng)須經(jīng)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。《證券投資基金法》第七十五條規(guī)定：“基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。”《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第四十二條規(guī)定：“基金份額持有人大會(huì)按照《證券投資基金法》第七十五條的規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。”“基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。”

　　（上海證券 張瑾）

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